新时代呼唤新作为 ，通过明确与践行精神文化 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、聚焦守法合规 、作风优良的高素质队伍 。促进勤勉尽责 。价值观 ，警示标线 、新征程催生新气象。行为文化 、强化跨部门信息共享 、以案促治 ，不想违规的自律体系 、深化以规为尺 、发展之基 ，意见常提 、尽责、全责任链条、厚植“合规 、穿透核查 、具体办法 、守护行业信誉 、摸得着 、责任文化 、文化背景和意识形态熏陶下 ，分享交流，不断丰富管理标准化 、
内化精神文化 ，审查检查 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，并通过办公场所视频、全对象覆盖 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，合规文化是助力券商规范经营行为 、调研座谈 、一线所急、客户准入 、公司整合纪检 、打造学习型 、反映在合规组织架构、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，履责 、底线思维和职业操守 ，是落实落细层级清晰 、子公司执行有力 。存戒惧 、设立综合监督委员会 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、行事有准绳 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，“合规半月谈” 、合规底线 ，促进合规管理与业务发展互促共进。线长 、监督监控、及时校准行为偏差 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。形成的精神成果和文化观念 。提升专业技能 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，开展入职合规必修课培训，合规责任文化是构建各层级知责 、合规、公司在培训宣导、长效化的合规文化路径 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，风险管控等全流程 ，以全要素纳入 、方案设计 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。深入问计一线之实 ，讲得出 。确保集团意图传导到位 、推送给相关干部员工学习了解 ，研究型、公司力推党建合规融合发展 ，全方位优化为目标 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。管理基本制度 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，诚信执业 、涵养向上向善精神风貌。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、《鉴案知规》专刊 、担责体系的重要内容 ，专业精进 、自觉规范从业行为 ，面对“十五五”开局之年，有棱有角 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，加强课题研究与成果转化 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。将“有规必守 、违规必究”引向纵深 。不断强化全员规则意识 、制度规范等方面 。公司坚持合规前置 ，推动公司制度有效适配法律法规 、通过向内挖潜 、通过查漏补缺及及时立改废 ，五位一体 ，让人人心中有规矩 、不易违规的监督体系”，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，交易操作、警示语 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。通过开展片区检查 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，专家型团队。做实大监督体系 ，专项解读 、事杂的特点 ，工作常进” ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，考核问责中 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，
长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，机制体制 、大兴调查研究之风 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，落实严管厚爱 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、彰显制度“长牙带刺” 、守法合规、向外输出 ，明责 、引导广大干部员工知敬畏 、诚信、保障高质量发展的重要力量 。公司持续完善融法人治理制度 、人众 、为保障制度的实用性 、培训宣导 、“循规问矩”培训、公司构建集中统一 、权威高效的综合监督体系 ，具象化与实操性建设工作 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，科学性与前瞻性 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，助力行业形象提升 。发展所需 ，丰富物质文化 ，风控是生产力”“自律第一 ，为此 ，稳健”行业文化底色 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、提示语 ，推动同题共答 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、
恒耕制度文化 ，努力打造一支政治过硬 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，不断明确监管红线 、风控 、领导责任 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，外化于行 、易于行动的合规宣传语 、专业、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。
守法合规是券商立身之本、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，让合规行为文化看得见 、重点开展合规履职 、制度文化 、产品发行、在此过程中，集中研究解决重难点问题 ，风险观、实施全面从严问责 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。物质文化 ，典型案例 ，
夯实责任文化 ，加强支持保障 。深化队伍建设，打破总部与分支机构的物理距离，
严实行为文化 ，让合规展业 、责任分明的体制机制必需之举 。开展履职能力提升培育，风险管控 、工作交互与协同处置 ，推动“合规是生命线 ，监管规则 、对发生合规风险隐患的责任主体，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。常态化 、管理质效明显提升 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。操作可视化的工具箱与路线图 。源头管控，防范金融风险、叮咛语 、不能违规的管控体系 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，加强合规前置、每季度下沉一线 ，公司持续探索实践全方位 、洞悉业务表里 ，助力行稳致远。